新亞太操縱洛陽(yáng)玻璃股價(jià)遭處罰
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2012-06-07 作者:劉欣 來源:東方早報(bào)
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站開出最新一張罰單。中投新亞太中經(jīng)(北京)投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱“新亞太”)曾操縱洛陽(yáng)玻璃股份有限公司(洛陽(yáng)玻璃,600876.SH,01108.HK,此前為“ST洛玻”)股票價(jià)格,證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了立案調(diào)查審理。 2009年12月3日至2010年7月15日,新亞太通過使用其控制的65個(gè)證券賬戶,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),連續(xù)交易ST洛玻股票,在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易ST洛玻股票,致使ST洛玻股票價(jià)格從2009年12月2日的5.89元/股上升至2010年7月15日的8.33元/股;其中,2010年3月3日,ST洛玻股票價(jià)格達(dá)到9.93元/股。 經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,新亞太操縱ST洛玻股票價(jià)格虧損543.83萬(wàn)元。53歲李杰偉時(shí)任新亞太顧問,因此為新亞太上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。 證監(jiān)會(huì)稱,新亞太集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),以連續(xù)買賣和在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易等兩種方式操縱ST洛玻股票價(jià)格,違反了《證券法》第七十七條關(guān)于禁止操縱證券交易價(jià)格的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的違法行為。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新亞太處以50萬(wàn)元罰款,同時(shí)對(duì)李杰偉給予警告并處以10萬(wàn)元罰款。 從ST洛玻歷年的定期報(bào)告來看,新亞太系公司從2009年四季度開始至2011年四季度一直在ST洛玻當(dāng)中。其中,2010年年報(bào)顯示,中投新亞太(河南)投資管理有限公司和中投新亞太(上海)投資管理有限公司分別持股131.03萬(wàn)股和72.06萬(wàn)股;2011年一季報(bào)顯示,中投新亞太(河南)投資管理有限公司和中投新亞太(山西)投資管理有限公司進(jìn)入前十大流通股行列,分別持股332.28萬(wàn)股和106.24萬(wàn)股;2011年半年報(bào)顯示,中投新亞太(河南)投資管理有限公司和中投新亞太(深圳)投資管理有限公司分別持股348.45萬(wàn)股和119.73萬(wàn)股;2012年三季報(bào),中投新亞太(河南)投資管理有限公司持股數(shù)下降至202.66萬(wàn)股。 中投新亞太投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新亞太投資”)網(wǎng)站顯示,其為一家資本經(jīng)營(yíng)管理企業(yè),業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券投資、股權(quán)投資、投資銀行、投資管理、財(cái)務(wù)顧問以及信息咨詢,新亞太及上述公司均屬新亞太投資的分支機(jī)構(gòu),為同一實(shí)際控制人旗下的公司。
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