《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理辦法》(征求意見(jiàn)稿)和《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理辦法》(征求意見(jiàn)稿)
公開(kāi)征求意見(jiàn)
為進(jìn)一步做好境外投資和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)工作，我們擬對(duì)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》和《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》進(jìn)行修訂�，F(xiàn)將上述兩個(gè)文件的修訂草案公開(kāi)征求意見(jiàn)，歡迎社會(huì)各界積極參與。
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附件：1、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理辦法》(征求意見(jiàn)稿)
2、《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理辦法》(征求意見(jiàn)稿)
國(guó)家發(fā)展改革委利用外資和境外投資司
2012年8月16日
附件：1、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理辦法》(征求意見(jiàn)稿)
境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理辦法
(征求意見(jiàn)稿)
第一章 總則
第一條
為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》，特制定本辦法。
第二條
本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)各類(lèi)法人(以下稱(chēng)“投資主體”)以新建、并購(gòu)、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體通過(guò)為其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)提供融資或擔(dān)保實(shí)施的境外投資項(xiàng)目。
第三條
本辦法所稱(chēng)境外投資項(xiàng)目指投資主體通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。
第四條
本辦法所稱(chēng)中方投資額指中方投資主體為境外投資項(xiàng)目投入的貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額。
第五條
國(guó)家對(duì)境外投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理。境外投資項(xiàng)目分為資源開(kāi)發(fā)類(lèi)和非資源開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目，其中資源開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目指在境外投資、天然氣、礦產(chǎn)等資源開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目，其余為非資源開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目，其中交通基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)項(xiàng)目按照資源開(kāi)發(fā)類(lèi)項(xiàng)目管理權(quán)限執(zhí)行，包括港口碼頭、機(jī)場(chǎng)、鐵路、公路、城市地鐵和輕軌等。
第二章 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限
第六條
中方投資額3億美元及以上的資源開(kāi)發(fā)及交通基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)、中方投資額1億美元及以上的非資源開(kāi)發(fā)類(lèi)境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
第七條
前往敏感國(guó)家和地區(qū)的境外投資項(xiàng)目以及敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，或由國(guó)家發(fā)展改革委提出初步審核意見(jiàn)后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。
本辦法所稱(chēng)敏感國(guó)家和地區(qū)包括：未建交、受?chē)?guó)際制裁國(guó)家；發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂等國(guó)家和地區(qū)；國(guó)家發(fā)展改革委認(rèn)定的其他敏感國(guó)家和地區(qū)。
本辦法所稱(chēng)敏感行業(yè)包括：基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)；跨界水資源開(kāi)發(fā)利用；大規(guī)模土地開(kāi)發(fā)；輸電干線(xiàn)，電網(wǎng)；新聞傳媒；國(guó)家發(fā)展改革委認(rèn)定的其他敏感行業(yè)。
第八條
除本辦法第七條規(guī)定的境外投資項(xiàng)目之外，地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下的資源開(kāi)發(fā)及交通基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)、中方投資額1億美元以下的非資源開(kāi)發(fā)類(lèi)境外投資項(xiàng)目，由所在省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)核準(zhǔn)。
中方投資額3000萬(wàn)美元以上至3億美元以下的資源開(kāi)發(fā)及交通基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)、中方投資額1000萬(wàn)美元以上至1億美元以下的非資源開(kāi)發(fā)類(lèi)境外投資項(xiàng)目，省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)在出具核準(zhǔn)文件前，須報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委登記。國(guó)家發(fā)展改革委在收到省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)核準(zhǔn)文件的5個(gè)工作日內(nèi)出具核準(zhǔn)登記單。
第九條
除本辦法第七條規(guī)定的境外投資項(xiàng)目之外，中央企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下的資源開(kāi)發(fā)及交通基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)、中方投資額1億美元以下的非資源開(kāi)發(fā)類(lèi)境外投資項(xiàng)目，由其自主決策并報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委備案。
國(guó)家發(fā)展改革委在收到中央企業(yè)的備案申請(qǐng)及附件之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具備案證明。
第三章 核準(zhǔn)程序
第十條
按照核準(zhǔn)權(quán)限，屬于國(guó)家發(fā)展改革委或報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由投資主體向注冊(cè)所在地的省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告提出初步審核意見(jiàn)后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。中央企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。
第十一條
對(duì)于項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及附件不全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，國(guó)家發(fā)展改革委應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)告知項(xiàng)目申報(bào)單位。項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)根據(jù)規(guī)定要求，對(duì)申請(qǐng)報(bào)告及附件或內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充、調(diào)整并提交補(bǔ)充報(bào)告。
第十二條
對(duì)于需要進(jìn)行評(píng)估論證的境外投資項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)，委托有資質(zhì)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。接受委托的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向國(guó)家發(fā)展改革委提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行評(píng)估時(shí)，可要求項(xiàng)目申報(bào)單位就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明。
第十三條
國(guó)家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)，或提出初步審核意見(jiàn)后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出審核意見(jiàn)，由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位。
前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間和項(xiàng)目申報(bào)單位提交補(bǔ)充報(bào)告時(shí)間。
第十四條
國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申報(bào)單位出具書(shū)面核準(zhǔn)文件；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書(shū)面決定通知項(xiàng)目申報(bào)單位，說(shuō)明理由并告知項(xiàng)目申報(bào)單位享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第十五條
中方投資額1億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定直接或通過(guò)省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。國(guó)家發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后，對(duì)符合相關(guān)規(guī)定要求的項(xiàng)目，在7個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函。
本辦法所稱(chēng)對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作指投資主體對(duì)外簽署約束性協(xié)議或提交約束性報(bào)價(jià)。
第十六條
根據(jù)境外投資項(xiàng)目需要，投資主體對(duì)需投入的項(xiàng)目前期費(fèi)用(含履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介費(fèi)、資源勘探費(fèi)等)，可參照本辦法第六、七、八、九條規(guī)定申請(qǐng)核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額。
第十七條
已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目在實(shí)施期內(nèi)如出現(xiàn)下列情況之一的，需向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：
(一)投資主體發(fā)生變化；
(二)合資合作項(xiàng)目投資主體的股權(quán)結(jié)構(gòu)或合作方式發(fā)生變化；
(三)建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；
(四)建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；
(五)中方投資超過(guò)原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上；
(六)并購(gòu)、參股項(xiàng)目出現(xiàn)重大情況變化的。
本辦法所稱(chēng)項(xiàng)目實(shí)施期指：建設(shè)類(lèi)項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)到投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前，并購(gòu)、參股項(xiàng)目談判簽約到股權(quán)交割完成前。變更核準(zhǔn)的程序比照本章第十至十四條的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十八條
向國(guó)家發(fā)展改革委提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目名稱(chēng)、投資主體情況、必要性分析、項(xiàng)目背景及投資環(huán)境情況、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、項(xiàng)目投融資方案、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析等事項(xiàng)(具體見(jiàn)國(guó)家發(fā)展改革委頒布的《境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱》)，并應(yīng)附以下文件：
(一)公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；
(二)證明投資主體及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件；
(三)銀行出具的融資意向書(shū)；
(四)以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額，并應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及有權(quán)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)函，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；
(五)投標(biāo)、并購(gòu)或合資合作項(xiàng)目，應(yīng)提交中外方簽署的意向書(shū)或框架協(xié)議等文件；
(六)境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)按本辦法第十五條規(guī)定報(bào)送信息報(bào)告，并提交國(guó)家發(fā)展改革委出具的確認(rèn)函。
第十九條
投資主體在限額以上境外投資項(xiàng)目實(shí)施完成后轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目股權(quán)或資產(chǎn)等權(quán)益的，應(yīng)在轉(zhuǎn)讓完成10個(gè)工作日內(nèi)，參照本辦法第十條規(guī)定向國(guó)家發(fā)展改革委提交轉(zhuǎn)讓情況報(bào)告，但不須再經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
本辦法所稱(chēng)限額以上境外投資項(xiàng)目指按照核準(zhǔn)權(quán)限應(yīng)由國(guó)家發(fā)展改革委或國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目。
第四章 核準(zhǔn)條件及效力
第二十條
國(guó)家發(fā)展改革委和省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)(以下稱(chēng)“核準(zhǔn)機(jī)關(guān)”)核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：
(一)符合國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策，不危害國(guó)家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約；
(二)符合國(guó)家關(guān)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和加快培育國(guó)際合作競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的要求，有利于開(kāi)發(fā)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源和吸收境外先進(jìn)適用技術(shù)，有利于我國(guó)企業(yè)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)和提高國(guó)際化經(jīng)營(yíng)水平；
(三)符合境外投資平等互利、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作共贏、共同發(fā)展的基本原則；
(四)符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；
(五)投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力，項(xiàng)目資金落實(shí)。
第二十一條
投資主體憑核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。本辦法第九條規(guī)定的境外投資項(xiàng)目，中央企業(yè)憑國(guó)家發(fā)展改革委出具的備案證明，辦理上述相關(guān)手續(xù)。
第二十二條
投資主體就境外投資項(xiàng)目對(duì)外簽署任何具有最終法律約束力的文件前，須取得核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明；或須在簽署文件中明確生效條件為取得核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明。
第二十三條
核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第二十一條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿(mǎn)后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)前應(yīng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延長(zhǎng)有效期。
第二十四條
對(duì)未經(jīng)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，商務(wù)、外匯、海關(guān)、稅務(wù)等部門(mén)不得辦理相關(guān)手續(xù)。
第二十五條
投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)有權(quán)撤銷(xiāo)對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件或備案證明。
第二十六條
國(guó)家發(fā)展改革委有權(quán)對(duì)投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況和省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)核準(zhǔn)境外投資項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)問(wèn)題依法進(jìn)行處理。
第五章 附則
第二十七條 各省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)依據(jù)本辦法的規(guī)定，制定相應(yīng)的核準(zhǔn)管理辦法。
第二十八條
自然人和其他組織在境外實(shí)施的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。
第二十九條
投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。
投資主體在臺(tái)灣地區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照適用本辦法，具體管理辦法另行規(guī)定。
第三十條
本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條
本辦法自201()年()月()日起施行。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。
附件2、《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理辦法》(征求意見(jiàn)稿)
外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理辦法
(征求意見(jiàn)稿)
第一章 總則
第一條 根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方
向規(guī)定》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的若干意見(jiàn)》，為規(guī)范對(duì)外商投資項(xiàng)目的 核準(zhǔn)管理，特制定本辦法。
第二條
本辦法適用于各類(lèi)外商投資項(xiàng)目，包括中外合資、中外 合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)、外
商投資企業(yè)(含境外上市后變更形成的外商投資企業(yè))增資及再 投資項(xiàng)目和其他外商投資項(xiàng)目等。
第二章 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限
第三條 按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類(lèi)，總投資3億美元
及以上的鼓勵(lì)類(lèi)、允許類(lèi)項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元及以上的限制類(lèi)項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。
第四條
總投資3億美元以下的鼓勵(lì)類(lèi)、允許類(lèi)項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元以下的限制類(lèi)項(xiàng)目，由地方發(fā)展改革部門(mén)核準(zhǔn)，其中限制類(lèi)項(xiàng)目須由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)核準(zhǔn)，此類(lèi)項(xiàng)目的核準(zhǔn)權(quán)不得下放。
第五條
上述項(xiàng)目中，增資項(xiàng)目總投資以新增的投資額、并購(gòu)項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。
外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目涉及國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。
第六條
國(guó)務(wù)院對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，以及銀行、證券、保險(xiǎn)等金融領(lǐng)域的外商投資項(xiàng)目，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。
第三章 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告
第七條
外商投資項(xiàng)目應(yīng)按國(guó)家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(一)項(xiàng)目和投資方基本情況；
(二)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析；
(三)資源開(kāi)發(fā)及綜合利用分析；
(四)節(jié)能方案分析；
(五)建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析；
(六)環(huán)境和生態(tài)影響分析；
(七)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析。
外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目，如不涉及擴(kuò)大生產(chǎn)及投資規(guī)模，可適當(dāng)簡(jiǎn)化項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，應(yīng)包括境內(nèi)企業(yè)情況、投資方情況、并購(gòu)安排、并購(gòu)后企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資方案、并購(gòu)所得收入的使用安排等。
第八條
報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：
(一)中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企
業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表(包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表)、開(kāi)戶(hù)銀行出具的資金信用證明；
(二)投資意向書(shū)，增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議；
(三)銀行出具的融資意向書(shū)；
(四)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)意見(jiàn)書(shū)；
(五)城鄉(xiāng)規(guī)劃部門(mén)出具的規(guī)劃選址意見(jiàn)書(shū)；
(六)國(guó)土資源管理部門(mén)出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)書(shū)；
(七)以國(guó)有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門(mén)出具的確認(rèn)文件；
(八)節(jié)能評(píng)估文件或節(jié)能登記表；
(九)其他根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)提交的文件。
第四章 核準(zhǔn)程序
第九條
按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告初審提出意見(jiàn)后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)的意見(jiàn)。
第十條
國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，需要征求國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)的，應(yīng)向國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門(mén)出具征求意見(jiàn)函并附相關(guān)材料。國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)在接到上述材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家發(fā)展改革委提出書(shū)面意見(jiàn)。
第十一條
國(guó)家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問(wèn)題委托有資質(zhì)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證。接受委托的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向國(guó)家發(fā)展改革委提出評(píng)估報(bào)告。
對(duì)于可能會(huì)對(duì)公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展改革委在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見(jiàn)。
第十二條
國(guó)家發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位。
前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢(xún)?cè)u(píng)估、征求公眾意見(jiàn)所需的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。
第十三條
國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申報(bào)單位出具書(shū)面核準(zhǔn)文件；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書(shū)面決定通知項(xiàng)目申報(bào)單位，說(shuō)明理由并告知項(xiàng)目申報(bào)單位享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第五章 核準(zhǔn)條件及效力
第十四條
國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)條件是：
(一)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；
(二)符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃、主體功能區(qū)規(guī)劃、專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策的要求；
(三)符合公共利益、國(guó)家反壟斷和安全審查的有關(guān)規(guī)定；
(四)符合土地利用規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃、節(jié)能審查意見(jiàn)和環(huán)境保護(hù)政策的要求；
(五)符合地區(qū)布局、開(kāi)發(fā)利用資源的要求；
(六)符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。
第十五條
項(xiàng)目申報(bào)單位憑國(guó)家發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、城鄉(xiāng)規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)、資源利用、企業(yè)設(shè)立(變更)、資本項(xiàng)目管理、外債管理、設(shè)備進(jìn)口及適用稅收政策等方面手續(xù)。
第十六條
國(guó)家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是項(xiàng)目申報(bào)單位辦理本辦法第十五條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿(mǎn)后，項(xiàng)目申報(bào)單位辦理上述相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)出示國(guó)家發(fā)展改革委出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。
第十七條
未經(jīng)核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目，行業(yè)管理、國(guó)土資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管、工商、海關(guān)、稅務(wù)、外匯管理等部門(mén)不得辦理相關(guān)手續(xù)。
第十八條
項(xiàng)目申報(bào)單位以拆分項(xiàng)目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的，國(guó)家發(fā)展改革委可以撤銷(xiāo)對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件。
第十九條
國(guó)家發(fā)展改革委可以對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和地方發(fā)展改革部門(mén)核準(zhǔn)外商投資項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)問(wèn)題依法進(jìn)行處理。
第六章 變更及其核準(zhǔn)
第二十條
經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：
(一)建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；
(二)投資方或股權(quán)發(fā)生變化；
(三)主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；
(四)總投資超過(guò)原核準(zhǔn)投資額20%及以上；
(五)有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。
第二十一條
變更核準(zhǔn)的程序比照本辦法第四章的規(guī)定執(zhí)行。
第七章 附則
第二十二條
為及時(shí)掌握核準(zhǔn)項(xiàng)目信息，地方核準(zhǔn)的總投資3000萬(wàn)美元以上的外商投資項(xiàng)目，由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)在項(xiàng)目核準(zhǔn)之
日起20個(gè)工作日內(nèi)，將項(xiàng)目核準(zhǔn)文件抄報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目核準(zhǔn)的信息公開(kāi)工作。
第二十三條
各省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)依據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的管理辦法。
第二十四條
香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者在祖國(guó)大陸舉辦的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。
外國(guó)投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行。
第二十五條
本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自 年 月
日起施行。此前有關(guān)外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。