德國(guó)創(chuàng)新體系一直是我國(guó)科技政策研究的重點(diǎn)。近年來(lái)，德國(guó)在金融危機(jī)和歐洲債務(wù)危機(jī)的雙重沖擊下表現(xiàn)出色，使德國(guó)再一次成為關(guān)注的焦點(diǎn)。在我國(guó)深化科技體制改革、加快創(chuàng)新體系建設(shè)的大背景下，重新審視德國(guó)創(chuàng)新體系具有重要意義。本文在介紹德國(guó)創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)上，分析了德國(guó)創(chuàng)新體系的典型特征，富有啟發(fā)性。
嚴(yán)密的體系構(gòu)成
德國(guó)創(chuàng)新體系的構(gòu)成大體上可以分為四個(gè)層次：政策決策與管理層、咨詢與協(xié)調(diào)層、科學(xué)協(xié)會(huì)和研究執(zhí)行層和私營(yíng)部門及工業(yè)協(xié)會(huì)層。政策決策與管理層由聯(lián)邦與各州的議會(huì)及政府構(gòu)成，負(fù)責(zé)制定、執(zhí)行與教育、技術(shù)和創(chuàng)新相關(guān)的政策及實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)創(chuàng)新外部環(huán)境的建設(shè)。咨詢和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)主要包括：科學(xué)委員會(huì)、創(chuàng)新與增長(zhǎng)咨詢委員會(huì)和聯(lián)邦州文教部長(zhǎng)常設(shè)會(huì)議等，主要負(fù)責(zé)為聯(lián)邦和州政府提供與科學(xué)政策相關(guān)的建議，并向總理提供咨詢�？茖W(xué)與研究協(xié)會(huì)主要包括：研究基金會(huì)和馬普學(xué)會(huì)等，這些協(xié)會(huì)一方面從事科學(xué)研究，另一方面又負(fù)責(zé)制定并執(zhí)行相關(guān)的研究政策及資金分配。工業(yè)協(xié)會(huì)主要包括聯(lián)邦工業(yè)協(xié)會(huì)、特定領(lǐng)域的工業(yè)協(xié)會(huì)和工商總會(huì)等，圍繞著特定的研究課題開(kāi)展一些輔助性活動(dòng)，為其成員提供各種與研究和創(chuàng)新相關(guān)的服務(wù)。
德國(guó)的中介機(jī)構(gòu)種類眾多，業(yè)務(wù)范圍覆蓋較廣，主要包括：對(duì)政府資助的科技項(xiàng)目的立項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督管理，為企業(yè)的創(chuàng)立和發(fā)展提供信息咨詢和職業(yè)培訓(xùn)服務(wù)，以及從知識(shí)和技術(shù)的供給方向需求方進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移等。
德國(guó)成立專門的計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理公共基金支持的科研項(xiàng)目。這些機(jī)構(gòu)均獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，工作人員隸屬于相應(yīng)的研究機(jī)構(gòu)，人員工資和運(yùn)行開(kāi)支從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)提取，主要任務(wù)是為聯(lián)邦政府各部資助的項(xiàng)目提供前期準(zhǔn)備、申請(qǐng)、實(shí)施、項(xiàng)目評(píng)估、成果轉(zhuǎn)化等咨詢和管理服務(wù)。
德國(guó)商會(huì)、協(xié)會(huì)主要為中小企業(yè)提供如下服務(wù)：一是充當(dāng)企業(yè)和政府溝通的橋梁；二是幫助政府有效地解決中小企業(yè)融資中“信息不對(duì)稱”問(wèn)題；三是對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行高級(jí)管理人員進(jìn)修、職業(yè)資格教育和專業(yè)技能等職業(yè)培訓(xùn)；四是為企業(yè)的創(chuàng)立和發(fā)展提供政策咨詢和經(jīng)濟(jì)、金融、科技、管理、出口、專利申請(qǐng)和新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)劃等信息咨詢服務(wù)。
技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)主要有三個(gè)：德國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，屬于全國(guó)性非盈利公共組織的，無(wú)償向企業(yè)提供技術(shù)交易服務(wù)、咨詢服務(wù)和專利及信息服務(wù)；史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，隸屬于民間機(jī)構(gòu)——史太白基金會(huì)，并完全采用市場(chǎng)化運(yùn)作；弗朗霍夫協(xié)會(huì)，具有半官方、半企業(yè)背景，致力于應(yīng)用研究領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)，為中小企業(yè)及政府部門提供合同式的科研服務(wù)。
健康的創(chuàng)新生態(tài)圈
德國(guó)不僅擁有西門子、寶馬和奔馳這樣的大公司，而且還涌現(xiàn)眾多富有活力的中小企業(yè)“隱形冠軍”，如德國(guó)伍爾特公司，該公司生產(chǎn)的螺絲、螺母等連接件產(chǎn)品已應(yīng)用到從兒童玩具到航天衛(wèi)星的所有行業(yè)領(lǐng)域。德國(guó)政府將促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展提到了國(guó)家戰(zhàn)略層面，并通過(guò)設(shè)立專門的法律和法規(guī)，如《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》和《中小企業(yè)促進(jìn)法》等，為中小企業(yè)發(fā)展提供制度保障。同時(shí)，德國(guó)政府還在創(chuàng)新政策上加大對(duì)中小企業(yè)的資金支持力度。實(shí)行貼息政策，鼓勵(lì)德國(guó)兩大政策性銀行——德國(guó)復(fù)興信貸銀行和德國(guó)平衡銀行向中小企業(yè)放貸；撥放�？钪С种行∑髽I(yè)參加各種展會(huì)，幫助企業(yè)拓展市場(chǎng)，尋求貿(mào)易機(jī)會(huì)；專門制定面向中小企業(yè)的減稅計(jì)劃，以保證中小企業(yè)有更多的自由發(fā)展資金。與美國(guó)大企業(yè)為獲取市場(chǎng)份額和利潤(rùn)而過(guò)分地競(jìng)爭(zhēng)不同，德國(guó)的經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境傾向于鼓勵(lì)其新型現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)之間的合作。以汽車行業(yè)為例，德國(guó)的奔馳、寶馬、奧迪等品牌之所以一直享有很高的信譽(yù)，除了其嚴(yán)格的質(zhì)量保障體系和追求卓越的工程師團(tuán)隊(duì)之外，還得益于大量專業(yè)化的“隱形冠軍”企業(yè)為其穩(wěn)定地提供高質(zhì)量零部件來(lái)源。
德國(guó)公共科研體系由四大非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu)、公立科研院所、大學(xué)等構(gòu)成，各機(jī)構(gòu)分工有序、特色鮮明。馬普學(xué)會(huì)主要從事自然科學(xué)、生物科學(xué)和人文科學(xué)中的基礎(chǔ)研究；赫爾姆霍茲聯(lián)合會(huì)主要在物質(zhì)結(jié)構(gòu)、地球與環(huán)境、交通和太空、健康、能源和關(guān)鍵技術(shù)等六個(gè)領(lǐng)域從事具有應(yīng)用前景的高技術(shù)基礎(chǔ)研究；萊布尼茨科學(xué)聯(lián)合會(huì)從事具有國(guó)際水平、面向?qū)嶋H應(yīng)用的基礎(chǔ)研究；弗朗霍夫?qū)W會(huì)主要從事應(yīng)用研究，致力于科研成果的轉(zhuǎn)化，為企業(yè)提供有償?shù)募夹g(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。
德國(guó)的公立科研院所主要有從事競(jìng)爭(zhēng)前行業(yè)聯(lián)合研究、政府行政開(kāi)發(fā)研究和人文科學(xué)研究等領(lǐng)域。另外，德國(guó)的高等教育機(jī)構(gòu)已成為公共科研的第二主力軍，同時(shí)肩負(fù)著培養(yǎng)后備人才的重任。這一完整的、定位清晰的公共科研體系，為德國(guó)的科技發(fā)展與創(chuàng)新奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
雙重教育體系特色獨(dú)具
德國(guó)教育體系最典型的特征是其結(jié)構(gòu)的雙重性：高等院校與職業(yè)技術(shù)學(xué)校并重。其中，高等院校又主要分為兩類，一類是以培養(yǎng)科學(xué)研究型人才為主的綜合性大學(xué)，約占總數(shù)的1/4；另一類是以培養(yǎng)高技術(shù)人才為主的應(yīng)用技術(shù)大學(xué)，這類大學(xué)非常注重同企業(yè)之間的合作以及技術(shù)應(yīng)用和知識(shí)商業(yè)化研究，占總數(shù)的一半以上。
除高等院校以外，還有大量專門培養(yǎng)職業(yè)技能型人才的職業(yè)教育學(xué)校。這些職業(yè)學(xué)校在長(zhǎng)期的教育培訓(xùn)過(guò)程中，逐漸摸索出一套成熟的“二元制”職業(yè)培訓(xùn)方法和模式。這種“二元制”主要體現(xiàn)在：培訓(xùn)場(chǎng)所的“二元制”——學(xué)員不僅需要在職業(yè)學(xué)校里接受理論學(xué)習(xí)，還要在企業(yè)里接受實(shí)踐訓(xùn)練；管理模式的“二元制”——職業(yè)學(xué)校由政府來(lái)負(fù)責(zé)管理，而企業(yè)內(nèi)的培訓(xùn)由企業(yè)按照《職業(yè)培訓(xùn)法案》的相關(guān)規(guī)定來(lái)執(zhí)行；經(jīng)費(fèi)支持上的“二元制”——企業(yè)負(fù)擔(dān)其內(nèi)部培訓(xùn)的費(fèi)用，職業(yè)學(xué)校則由公共財(cái)政負(fù)擔(dān)。為保障職業(yè)教育體系的順利運(yùn)行，政府從法律上對(duì)每個(gè)崗位的最基本培訓(xùn)內(nèi)容以及職業(yè)教育的規(guī)章制度進(jìn)行了明確規(guī)定。目前，德國(guó)政府承認(rèn)的崗位大約有350多個(gè)，涵蓋了貿(mào)易、工業(yè)和管理等領(lǐng)域。
德國(guó)資助科研機(jī)構(gòu)的渠道很多，如政府、企業(yè)、各種非盈利性基金組織和歐盟等。聯(lián)邦和各州政府主要負(fù)責(zé)資助具有重大意義的、跨地區(qū)的研究機(jī)構(gòu)和計(jì)劃；企業(yè)是德國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入的主要來(lái)源，研發(fā)總投入的2/3來(lái)自企業(yè)；私人出資的基金會(huì)是國(guó)家資助主渠道的重要補(bǔ)充，除私人出資的基金會(huì)以外，德國(guó)還有一批以政府為主要出資方的基金會(huì)，它們?yōu)榇髮W(xué)生和博士生提供獎(jiǎng)學(xué)金，資助外國(guó)頂尖年輕科學(xué)家在德國(guó)以及德國(guó)年輕科學(xué)家到國(guó)外開(kāi)展科研；歐盟研究框架計(jì)劃也是德國(guó)研發(fā)活動(dòng)的重要資助渠道之一。在政府科技投入的管理方面，德國(guó)采用兩級(jí)管理模式，即政府首先以機(jī)構(gòu)基金和項(xiàng)目基金的形式將科研經(jīng)費(fèi)分配到各研究機(jī)構(gòu)，然后，各研究機(jī)構(gòu)再依據(jù)各自的模式將科研經(jīng)費(fèi)分配到各研究所。如馬普學(xué)會(huì)采用經(jīng)費(fèi)配置到人的模式、赫爾姆霍茲聯(lián)合會(huì)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)配置采用項(xiàng)目制、而弗朗霍夫?qū)W會(huì)主要采用外爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)匹配模式。政府要求各機(jī)構(gòu)對(duì)口的評(píng)估委員會(huì)定期對(duì)科研機(jī)構(gòu)和研究項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估，系統(tǒng)評(píng)估結(jié)果將作為國(guó)家對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行宏觀調(diào)控的依據(jù)之一。
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德國(guó)創(chuàng)新體系“五問(wèn)” |
政府角色：創(chuàng)新的設(shè)計(jì)者還是參與者？
創(chuàng)新體系這個(gè)概念的一個(gè)重要特征是將政府視為參與創(chuàng)新活動(dòng)的主體之一，尤其是在大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，政府更關(guān)注如何通過(guò)為其他創(chuàng)新主體提供服務(wù)來(lái)更好地參與創(chuàng)新活動(dòng)，而不是一個(gè)凌駕于其他主體之上的設(shè)計(jì)者。但是，由于發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)體系和政策體系都不完善，政府期望在創(chuàng)新體系中發(fā)揮更大的作用，往往會(huì)發(fā)揮設(shè)計(jì)和指導(dǎo)作用，這種做法有其合理性。并且，這種現(xiàn)象并非發(fā)展中國(guó)家獨(dú)有，有些發(fā)達(dá)國(guó)家(如芬蘭)，政府在其創(chuàng)新體系形成和發(fā)展中也起到設(shè)計(jì)和主導(dǎo)作用。需要注意的是，隨著各種市場(chǎng)和政策環(huán)境的不斷完善和其他創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力的不斷提升，政府在對(duì)整個(gè)創(chuàng)新體系進(jìn)行規(guī)劃時(shí)，要重視發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)(或中介機(jī)構(gòu))的作用，簡(jiǎn)化政府職能。目前我國(guó)在科技資源的配置上，政府部門往往要同時(shí)履行決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)以及具體項(xiàng)目的管理權(quán)，需要處理大量復(fù)雜的信息。隨著國(guó)家科技投入的不斷增加，這種管理方式越來(lái)越不能滿足我國(guó)科技項(xiàng)目管理專業(yè)化和精細(xì)化的需求。這一點(diǎn)可以借鑒德國(guó)政府建設(shè)與其他創(chuàng)新主體間專業(yè)化中介機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)。
創(chuàng)新政策的價(jià)值取向：擇優(yōu)還是扶弱？
有選擇地扶持大企業(yè)是一個(gè)國(guó)家，尤其是發(fā)展中國(guó)家獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一條有效途徑，如三星、大宇和LG等韓國(guó)大型企業(yè)，無(wú)不是在“國(guó)家選優(yōu)”的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，但也恰恰因?yàn)檫^(guò)于關(guān)注大企業(yè)而忽視小企業(yè)的成長(zhǎng)，目前韓國(guó)創(chuàng)新體系也面臨大企業(yè)和中小企業(yè)創(chuàng)新能力兩極分化的挑戰(zhàn)。并且，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不僅取決于大企業(yè)的實(shí)力，還取決于這些大企業(yè)是否具有參與競(jìng)爭(zhēng)所必須的社會(huì)資本，其中企業(yè)間協(xié)作關(guān)系是重要內(nèi)容。在企業(yè)合作過(guò)程中，高水平的中小企業(yè)不僅可以為大企業(yè)提供高質(zhì)量的零部件供應(yīng)，還能將其獨(dú)特的技術(shù)能力和創(chuàng)新思維反向傳遞給與之合作的大企業(yè)，激發(fā)大企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。美國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家為營(yíng)造健康的生態(tài)環(huán)境，也都成立了專門的組織機(jī)構(gòu)，頒布和執(zhí)行鼓勵(lì)中小企業(yè)創(chuàng)新的政策，切實(shí)解決中小企業(yè)發(fā)展面臨的各種困難，促進(jìn)了中小企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。因此，創(chuàng)新政策的制定不僅要注重扶持優(yōu)秀的大企業(yè)，還應(yīng)兼顧中小企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展需求，努力彌補(bǔ)中小企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的弱勢(shì)和不足，從而營(yíng)造大企業(yè)與中小企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和相互依存的生態(tài)環(huán)境。
公共科研：追求尖端還是塑造全能？
目前，我國(guó)高校普遍追求成為研究型、綜合性的“大而全”高校，科研機(jī)構(gòu)的研究領(lǐng)域往往也涵蓋廣泛，以便多方索取資源。在功能設(shè)定和研究方向上，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)大都力求覆蓋從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到產(chǎn)業(yè)化的全鏈條，這就導(dǎo)致了諸多大學(xué)和公共科研機(jī)構(gòu)之間功能重疊雷同。為了盡量多地爭(zhēng)取到課題，一些機(jī)構(gòu)和科研人員往往去爭(zhēng)取和承擔(dān)與自身能力和優(yōu)勢(shì)不相適合的項(xiàng)目，比如高校中主要從事基礎(chǔ)研究的科研人員承擔(dān)短平快的產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，主要進(jìn)行應(yīng)用研究和技術(shù)推廣的科研機(jī)構(gòu)去競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)研究課題，導(dǎo)致公共研究資源的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)與配置低效。公共科研機(jī)構(gòu)到底是要追求尖端還是塑造全能？對(duì)于這一點(diǎn)，政府應(yīng)對(duì)公共科研機(jī)構(gòu)有一個(gè)相對(duì)清晰的定位。如德國(guó)政府通過(guò)立法清晰、明確地規(guī)定了四大非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu)的功能，并定期通過(guò)獨(dú)立的評(píng)估組織對(duì)科研機(jī)構(gòu)及其承擔(dān)的項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估，保障了科研機(jī)構(gòu)的研究方向與其功能定位的一致性以及科研機(jī)構(gòu)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。
持續(xù)創(chuàng)新的根基：靠人還是靠物？
創(chuàng)新活動(dòng)歸根到底是由人來(lái)完成的，無(wú)論是一個(gè)國(guó)家還是一個(gè)企業(yè)，要想獲得創(chuàng)新能力，特別是持續(xù)創(chuàng)新能力，必須有高水平高素質(zhì)的創(chuàng)新型人才作為戰(zhàn)略儲(chǔ)備。例如，德國(guó)為了促使高校體制能夠更加適合激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，從2006年開(kāi)始推行了“精英倡導(dǎo)行動(dòng)”，除了評(píng)選精英大學(xué)以外，還涉及了研究生院、經(jīng)營(yíng)集群和未來(lái)構(gòu)想三個(gè)領(lǐng)域。但同時(shí)，人才的培養(yǎng)不能與創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展相脫離，還需要面向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際需求，培養(yǎng)出具有產(chǎn)品研發(fā)、流程優(yōu)化、物流配送和市場(chǎng)營(yíng)銷等各種專業(yè)能力的技術(shù)型人才。而我國(guó)目前高等教育體系和人才培養(yǎng)機(jī)制還不能有效地滿足產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的需求，具體體現(xiàn)在創(chuàng)新人才梯隊(duì)建設(shè)不完善，特別是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展所需的各類專業(yè)技術(shù)型人才缺乏。造成這一現(xiàn)象的主要原因有兩個(gè)：一是國(guó)家過(guò)于關(guān)注發(fā)展研究型大學(xué)，而對(duì)職業(yè)技術(shù)學(xué)校建設(shè)方面的重視不足，培養(yǎng)出的人才很難覆蓋創(chuàng)新鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)；二是技術(shù)類研究院所和大學(xué)(及綜合性大學(xué)中的技術(shù)類院系)在學(xué)生的技能培養(yǎng)方面沒(méi)有面向企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際需求，培養(yǎng)出的人才很難滿足企業(yè)創(chuàng)新的能力要求。因此，加強(qiáng)我國(guó)創(chuàng)新體系建設(shè)不能只強(qiáng)調(diào)加大科技投入、加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合以及促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化等措施，更應(yīng)該從鞏固創(chuàng)新的根基做起，建立培養(yǎng)滿足產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求的人才培養(yǎng)機(jī)制，特別是加強(qiáng)與完善高端研發(fā)人才與專業(yè)技術(shù)型人才相結(jié)合的人才梯隊(duì)建設(shè)。
科技投入：避免重復(fù)還是確保水平？
談到我國(guó)科技體制改革，很多科研人員都提到重復(fù)立項(xiàng)問(wèn)題，認(rèn)為應(yīng)該絕對(duì)避免。對(duì)于重復(fù)立項(xiàng)問(wèn)題不能一概而論。實(shí)際上，德國(guó)的科技投入也存在多頭投入，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)往往可以通過(guò)多種渠道獲得資助，也在一定程度上存在“重復(fù)立項(xiàng)”的現(xiàn)象。所不同的是，德國(guó)憑借兩級(jí)科技投入管理模式，確保了較高的科研經(jīng)費(fèi)使用效率，同時(shí)，德國(guó)科技投入中的“重復(fù)立項(xiàng)”具有很強(qiáng)的理性，這種理性的重復(fù)立項(xiàng)是對(duì)同一個(gè)課題的不同技術(shù)路線和研究范式提供資助，從而促進(jìn)了科學(xué)研究的多樣性，符合了科技發(fā)展具有不確定性的規(guī)律，大大減少了科研過(guò)程中存在的盲點(diǎn)。因此，對(duì)于科技投入來(lái)說(shuō)，重點(diǎn)不是如何完全避免重復(fù)投入，而在于如何提高科技投入的管理水平。
