|
“8·16股市事件”光大證券被沒收非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計5.2億元。4位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波被處以終身證券市場禁入。光大證券董秘梅鍵被責令改正并處罰款20萬元。
“8·16股市事件”處罰結(jié)果剛出，梅鍵主動申請辭去光大證券董秘職務。昨天，光大證券發(fā)布公告，8月31日，光大證券董事會收到公司助理總裁楊赤忠、董秘梅鍵的辭職報告，楊赤忠申請辭去公司助理總裁職務，梅鍵申請辭去公司董秘職務。在光大證券正式聘任董秘之前，由公司副總裁薛峰代行董事會秘書職責。
證監(jiān)會此前公告，8月16日11時59分左右，梅鍵在對事件情況和原因并不了解的情況下，向記者否認市場上“光大證券自營盤70億元烏龍指”的傳聞，誤導信息在12時47分發(fā)布并被各大門戶網(wǎng)站轉(zhuǎn)載。
13時開始，光大證券因重要事項停牌。經(jīng)過法定的披露程序，當日14時22分，光大證券公告“當夭上午公司策略投資部門自營業(yè)務在使用其獨立的套利系統(tǒng)時出現(xiàn)問題”。
證監(jiān)會認定，事發(fā)時，梅鍵對市場大幅波動的原因并不知情。但作為上市公司履行信息披露義務的直接負責人員，又是證券公司的從業(yè)人員，在尚未立即協(xié)調(diào)公司內(nèi)外依法履行信息
披露義務的情況下，未做核實即以個人猜測對外發(fā)表言論，并被媒體紛紛轉(zhuǎn)載。梅鍵的言論違反了《證券法》第78條第二款關于禁止證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中作出信息誤導的規(guī)定。為此，證監(jiān)會對梅鍵責令改正并處以罰款20萬元。
梅鍵此前在光大證券的媒體見面會上曾做過解釋，16日上午他沒有看行情，中午吃飯和同事交流才知道市場波動很大，此時有—位記者來電，并以朋友身份交流，說到光大證券“烏龍指”敲錯鍵盤。梅鍵在對話過程中，以為不是正式采訪或需要公司回應，而是和記者探討事件的可能性，所以在不知情的情況下，作出了個人判斷。
公開資料顯示，梅鍵曾多次被評為“上市公司優(yōu)秀董秘”、“金牌董秘”。梅鍵在此次事件中的表現(xiàn)值得同行們深思，—名上市公司董秘在非工作時間面對熟人詢問公司情況時，不應該忘掉自己的“身份”，如何把握好這個尺度，這是每個董秘應該思考的問題。
|