中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人9月6日在例行新聞發(fā)布會(huì)上，通報(bào)了博時(shí)基金原基金經(jīng)理馬樂“老鼠倉”事件一案的調(diào)查情況以及處理結(jié)果。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，2013年4月，根據(jù)交易所核查發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會(huì)對(duì)存有“老鼠倉”交易嫌疑的賬戶啟動(dòng)初步核查。2013年6月，根據(jù)初步核查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)對(duì)原博時(shí)精選股票基金經(jīng)理馬樂涉嫌利用未公開信息交易行為，進(jìn)行正式立案調(diào)查。
經(jīng)核實(shí)，馬樂于2006年7月進(jìn)入博時(shí)基金公司工作，歷任研究部研究員、公用事業(yè)與金融地產(chǎn)研究組主管兼研究員、股票投資部投資經(jīng)理，2011年3月9日起任博時(shí)精選股票基金經(jīng)理，2013年6月20日正式離職。2011年3月9日至2013年5月30日期間，馬樂涉嫌利用職務(wù)便利獲取博時(shí)精選基金交易情況的未公開信息，操作3個(gè)賬戶，先于或同期于該基金買入或賣出相同股票76只，獲利1883萬元，成交金額累計(jì)約10.5億余元。
證監(jiān)會(huì)說，經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)博時(shí)基金對(duì)投資管理人員的相關(guān)管理制度存在缺失與執(zhí)行不嚴(yán)的情況，具體包括：投資管理人員出國(境)管理制度缺失，通信管理制度未嚴(yán)格執(zhí)行，缺乏對(duì)員工本人和直系親屬證券賬戶及證券交易申報(bào)情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核的機(jī)制，考勤出差管理存在漏洞等。此外，公司對(duì)旗下基金異常交易行為監(jiān)控存在漏洞，雖建立異常交易反應(yīng)分析制度，但未對(duì)已發(fā)現(xiàn)異常情況采取后續(xù)核查、質(zhì)詢等適當(dāng)處理措施。
該發(fā)言人表示，鑒于博時(shí)基金公司上述內(nèi)控制度不完善，相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，原基金經(jīng)理馬樂涉嫌利用未公開信息交易股票，給博時(shí)精選股票基金份額持有人造成了較大損失，對(duì)行業(yè)形象產(chǎn)生了嚴(yán)重負(fù)面影響，按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)博時(shí)基金公司采取責(zé)令整改6個(gè)月等監(jiān)管措施，在整改期間證監(jiān)會(huì)暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。深圳證監(jiān)局將對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施。全體基金公司要引以為戒，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的法制教育和合規(guī)培訓(xùn)，時(shí)刻牢記把基金份額持有人利益放在首位，不斷完善內(nèi)控制度，切實(shí)做到恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托責(zé)任。