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今年6月份，英國金融監(jiān)管當局表示，正在調查外匯市場是否存在操縱行為。多家銀行的交易員被指通過即時通訊來源收集外匯交易信息，以及利用客戶交易盤操控基準匯率報價等。據外媒報道，由英國金融監(jiān)管當局發(fā)起的匯市操縱調查，現(xiàn)正轉向最近頻受調查的摩根大通。該行的一位交易員據稱受到了操縱外匯交易的調查。
被調查的交易員名叫理查德，目前是摩根大通設在倫敦的一個現(xiàn)匯交易部門的負責人。這個部門進行的是覆蓋歐洲、中東和非洲地區(qū)的10種一攬子貨幣的即期外匯交易。理查德曾經是蘇格蘭皇家銀行的一名雇員，2010年跳槽到摩根大通。在蘇格蘭皇家銀行期間，他曾利用聊天室和其它金融機構的主要交易員進行聊天。聊天室的交易員有一些外號，諸如“綁匪俱樂部”、“卡特爾”等。去年12月起，理查德成為英格蘭銀行外匯聯(lián)席委員會下屬集團的高級成員。這個集團是銀行家們討論行業(yè)事務的論壇。
有報道稱，蘇格蘭皇家銀行在英國金融監(jiān)管當局開始調查時也對該行的記錄進行調查，以試圖發(fā)現(xiàn)是否存在外匯操控的可能。蘇格蘭皇家銀行發(fā)現(xiàn)了理查德和其它銀行的交易員在電子聊天室進行聊天的事實，其中包括了交易頭寸的詳細細節(jié)，并將其上交給了英國金融監(jiān)管當局。
對理查德的調查從上周開始，不過他本人拒絕回答問題，也拒絕發(fā)表評論。
英國金融監(jiān)管局著重調查的是圍繞基金經理用作指標利率的WM/路透交易匯率。對于規(guī)模達3.6萬億的基金來說，很小的一些差異就能影響這些基金的價值。
繼6月份英國監(jiān)管當局進行調查后，美國、瑞士等市場監(jiān)管當局也開始介入外匯市場操控的調查。美國聯(lián)邦調查局及美國商品期貨交易委員會據稱也介入了這一調查。而摩根大通和蘇格蘭皇家銀行是已經和英國金融監(jiān)管局進行接觸的一些主要金融機構。目前還沒有機構或者個人被指控。另據報道，上周，美國司法部已經對多家跨國金融機構可能涉及操控外匯市場行為展開刑事調查，歐盟反壟斷監(jiān)管部門也開始對外匯市場展開調查。
繼去年進行的Libor操縱調查之后，金融市場監(jiān)管者開始調查其它一些濫用金融市場基準報價的行為，包括由石油以及衍生產品，例如利率掉期交易，來核查參與報價甚至定價的金融機構是否扮演了操控角色。瑞士有關當局最近也表示，正和其它國家的監(jiān)管機構合作，調查可能涉及的多家跨國銀行。
由于不斷卷入法律和監(jiān)管風暴，摩根大通在第三季度付出92億美元訴訟費用，出現(xiàn)了杰米·戴蒙任內的首次虧損，虧損額達到3.8億美元，而在一年前，該行盈利額達到57.1億美元。此前，據報道，在長達兩年的受調查期間——這些調查涵蓋“倫敦鯨”交易巨虧事件，以及有關該行操縱大宗商品市場和不當銷售抵押貸款支持證券的指控，盡管該行名聲受損，但戴蒙一直能依靠他的能力使該行保持盈利。
摩根大通在金融危機時曾有一項紀錄，除該行外，沒有一家華爾街銀行能夠在整個金融危機期間不出現(xiàn)一次季度虧損。不過這個記錄在非金融危機期間被打破了。
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