據(jù)中國政府網(wǎng)27日消息，國務(wù)院日前批復(fù)同意證監(jiān)會對管理公開募集基金的基金管理公司股東條件的相關(guān)規(guī)定。
批復(fù)指出，基金管理公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。
批復(fù)對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東的條件規(guī)定包括：非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上;最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。
對于中外合資基金管理公司境內(nèi)外股東的條件，批復(fù)要求，出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備基金管理公司主要股東的條件;其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備基金管理公司非主要股東的條件。境外股東應(yīng)具備條件包括：依所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰;所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。
批復(fù)同時規(guī)定，對于因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等情形，不得成為基金管理公司實際控制人。
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