市場猜測已久的證監(jiān)會機構設置調整終于落地�！八脑鏊臏p”同此前市場預期的版本基本一致。在業(yè)內人士看來，此次證監(jiān)會機構和職能的調整，主要是為了服務于證監(jiān)會的監(jiān)管轉型，解決監(jiān)管真空和監(jiān)管重復問題，實現功能監(jiān)管和“一事一管”的原則。
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸2月21日在例行新聞發(fā)布會上表示，中央編辦已經批復同意了證監(jiān)會內設機構和職能調整方案。根據中央編辦批復，發(fā)行監(jiān)管部、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部合并為發(fā)行監(jiān)管部；上市公司監(jiān)管一部、上市公司監(jiān)管二部合并為上市公司監(jiān)管部；期貨監(jiān)管一部、期貨監(jiān)管二部合并為期貨監(jiān)管部；機構監(jiān)管部、基金監(jiān)管部合并為證券基金機構監(jiān)管部。新設立公司債券監(jiān)管部、創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管部、私募基金監(jiān)管部、打擊非法證券期貨活動局（清理整頓各類交易場所辦公室）。
鄧舸提到，此次證監(jiān)會機關部分內設機構職能調整，是證監(jiān)會根據黨中央國務院關于深化機構改革和職能轉變、進一步簡政放權的要求，強化“兩維護、一促進”核心職責、大力推動監(jiān)管轉型的一項重要舉措。在機構調整過程中，按照功能監(jiān)管和一事一管的要求，將發(fā)行、上市、機構、基金和期貨等部門進行整合。同時，適應新的監(jiān)管形勢，增設債券、私募、創(chuàng)新業(yè)務和“打非”等部門，并調整理順了部分部門職責，解決監(jiān)管真空和監(jiān)管重復等問題。此次會機關內設機構的調整，總體上保持了會機關編制總數不變、內設部門總數不變，與相關部門的關系不變，是通過內部挖潛來實現資源整合。
他還提到，證監(jiān)會將對合并和新設部門的職責進一步細化，做好相關部門的人員配備等工作。鄧舸還表示，證監(jiān)會已成立證監(jiān)會全面深化改革領導小組，黨委書記、主席肖鋼任組長，其他黨委委員為小組成員。全面深化改革領導小組辦公室設在新設立的創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管部，由該部門主任兼任辦公室主任。
此次中央編辦最終批復的方案，同此前市場流傳的版本出入不大，主要指在落實功能監(jiān)管和“一事一管”的原則�！督洕鷧⒖紙蟆酚浾吡私獾剑壳昂喜⒑蟮乃膫�部門和新設的四個部門的部門主任人選已經基本敲定，但具體的處級干部人員尚存在一些變動。市場傳言則稱，2月17日，證監(jiān)會已內部公示了三位副司局級干部提升正局級的任命�；暨_、陳自強與陳華平將擬任正司局級干部，將分別出任債券監(jiān)管部主任、私募基金監(jiān)管部主任和打擊非法證券期貨活動局局長，他們目前分別擔任證監(jiān)會市場部副主任、證券業(yè)協(xié)會副會長兼秘書長和機構部副主任。而證監(jiān)會研究中心現任主任祁斌或將擔任創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管部主任。
而在合并后的四個部門上，則有傳言稱，發(fā)行監(jiān)管部將由現任發(fā)行部主任劉春旭領銜，上市公司監(jiān)管部將由原上市公司監(jiān)管一部主任歐陽澤華擔任負責人，期貨監(jiān)管部將由原期貨監(jiān)管一部主任宋安平負責，證券基金機構監(jiān)管部或由原基金部主任王林擔任負責人。
在業(yè)內人士看來，肖鋼上任近一年后的這場證監(jiān)會的機構調整和人事變動，主要還是為了推動監(jiān)管轉型，推動現有監(jiān)管方式和體系向功能監(jiān)管的方向轉變。功能監(jiān)管按照經營業(yè)務的性質來劃分監(jiān)管對象，協(xié)調性高，可以避免重復和交叉監(jiān)管現象的出現。新設立的私募基金監(jiān)管部、債券監(jiān)管部表明證監(jiān)會將進一步加強該領域的監(jiān)管。而打擊非法證券期貨活動辦公室則符合肖鋼一向“保護中小投資者”的鮮明態(tài)度。
在稍早之前的2014年全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，證監(jiān)會主席肖鋼表示要大力推進監(jiān)管轉型。肖鋼表示，在實際監(jiān)管工作中，監(jiān)管越位、缺位、不到位情況確實客觀存在，一些政策前瞻性、整體性、堅定性不夠，“堵窟窿、補漏洞”的現象時有發(fā)生，有些監(jiān)管職責交叉，規(guī)則不一，力量分散，效能不高。隨著市場規(guī)�？焖贁U大，市場主體日益增加，上述問題會越來越突出，有限的監(jiān)管資源越來越難以適應繁重的監(jiān)管任務，“人盯人”、“當保姆”的模式難以為繼。
肖鋼提出，證監(jiān)會要堅持有所為、有所不為，加快推進監(jiān)管轉型，形成集中統(tǒng)一、優(yōu)勢互補、功能配套、信息共享、協(xié)同高效的監(jiān)管體系，切實把該管的事情管住管好。他表示，推進監(jiān)管轉型要實現“六個轉變”，其中包括，監(jiān)管模式從碎片化、分割式監(jiān)管，向共享式、功能型監(jiān)管轉變。切實改變條塊分割、各自為戰(zhàn)的現狀，強化監(jiān)管信息共享和功能協(xié)作，整合監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效能。