“國(guó)辦《意見(jiàn)》發(fā)布后，證監(jiān)會(huì)專題召開(kāi)了加強(qiáng)中小投資者保護(hù)工作會(huì)議，對(duì)文件貫徹落實(shí)做出部署。目前證監(jiān)會(huì)正將國(guó)辦《意見(jiàn)》涉及的政策安排加以具體分解，明確工作責(zé)任，確�！兑庖�(jiàn)》落到實(shí)處，并做好檢查評(píng)估工作�！弊C監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7日表示。
針對(duì)近日國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），鄧舸指出，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)貫徹落實(shí)工作已經(jīng)初見(jiàn)成效，正積極研究保障中小投資者行權(quán)保障監(jiān)管規(guī)定、統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理規(guī)定、將投資者教育納入國(guó)民教育的實(shí)施意見(jiàn)、投資者權(quán)益保護(hù)檢查制度等。
“一些政策舉措已發(fā)揮作用，如發(fā)行部修改首發(fā)、再融資相關(guān)規(guī)定中落實(shí)股東權(quán)益攤薄填補(bǔ)的承諾和披露。基金部和上市部落實(shí)《意見(jiàn)》提出的分紅承諾相關(guān)要求�！编圁凑f(shuō)。
鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)今年做好國(guó)辦《意見(jiàn)》落實(shí)的重點(diǎn)工作主要包括以下六個(gè)方面：
一是以中小投資者需求和權(quán)益保護(hù)為導(dǎo)向，梳理部門(mén)規(guī)章制度，全面嵌入中小投資者保護(hù)的具體要求；
二是健全投資者適當(dāng)性制度，嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理。建立規(guī)范的投資者分類標(biāo)準(zhǔn)，并建立統(tǒng)一的投資者適當(dāng)性管理規(guī)范，將適合的產(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者；
三是優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制，提升投資價(jià)值。建立現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)、以股代息等綜合回報(bào)體系，全面優(yōu)化投資回報(bào)環(huán)境；
四是保障投資者參與權(quán)、知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，便利中小投資者行權(quán)。采取措施提升市場(chǎng)主體信息披露質(zhì)量和細(xì)化披露、承諾責(zé)任。盡快出臺(tái)實(shí)施中小股東單獨(dú)計(jì)票等統(tǒng)一監(jiān)管要求；
五是強(qiáng)化中小投資者賠償救助，積極推動(dòng)權(quán)益維護(hù)。建立各類權(quán)益糾紛解決機(jī)制。健全督促侵權(quán)行為人主動(dòng)賠償投資者制度，推動(dòng)建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令購(gòu)回制度和承諾違約強(qiáng)制履行制度；
六是強(qiáng)化中小投資者教育和完善保護(hù)組織體系，建立長(zhǎng)效工作機(jī)制。加大對(duì)中小投資者教育力度，督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將投資者教育納入開(kāi)戶、交易、營(yíng)銷及客戶服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)。
鄧舸強(qiáng)調(diào)，國(guó)辦《意見(jiàn)》涉及面比較廣，證監(jiān)會(huì)將努力推動(dòng)全社會(huì)、全行業(yè)、全市場(chǎng)形成維護(hù)中小投資者權(quán)益的共識(shí)，探索進(jìn)一步發(fā)揮部際溝通交流的作用，督促重點(diǎn)難點(diǎn)取得突破，如推動(dòng)修改《證券法》、起草《期貨法》、建立覆蓋全市場(chǎng)誠(chéng)信記錄的數(shù)據(jù)庫(kù)并實(shí)現(xiàn)部際信息共享、將投資者教育納入國(guó)民教育體系等，充分發(fā)揮社會(huì)各方合力，在全社會(huì)形成保護(hù)中小投資者的良好氛圍。