中國證監(jiān)會15日公布了2014年證券公司分類結(jié)果。分類結(jié)果顯示，包括中金公司、中信證券等在內(nèi)的20家券商獲得了AA級的評價。C類券商僅剩光大證券(C)、聯(lián)訊證券(CCC)、民生證券(CC)、南京證券(CC)、上海證券(CCC)和萬和證券(CCC)6家。分析人士認為，光大證券此次墊底，同去年的“8·16烏龍指事件”不無關(guān)聯(lián)。
據(jù)了解，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。
