1月9日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了證監(jiān)會(huì)近年來(lái)針對(duì)內(nèi)幕交易的執(zhí)法工作情況。據(jù)介紹，2013年下半年開(kāi)發(fā)啟用大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以來(lái)，已調(diào)查內(nèi)幕交易線索375起，立案142起，分別比以往同期增長(zhǎng)了21%、33%。目前，已將涉嫌利用“銀潤(rùn)投資”、“圓城黃金”、“愛(ài)施德”、“焦作萬(wàn)方”等43家上市公司的內(nèi)幕信息，從事非法交易的林平忠、張鵬、聶平等125名個(gè)人和3家機(jī)構(gòu)移交公安機(jī)關(guān)。
在打擊力度明顯加大的同時(shí)，隨著執(zhí)法新技術(shù)的運(yùn)用，一批多環(huán)節(jié)泄露內(nèi)幕信息、交易隱蔽性較強(qiáng)、多種違法行為交織并存、常規(guī)手段難以發(fā)現(xiàn)的案件線索被挖掘出來(lái)。在林平忠內(nèi)幕交易案中，廈門(mén)銀潤(rùn)投資股份有限公司2013年啟動(dòng)重大資產(chǎn)重組時(shí)，承擔(dān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的廈門(mén)高能投資咨詢有限公司的董事陳某，知悉內(nèi)幕信息后，涉嫌向其大學(xué)老師林平忠泄露，林平忠涉嫌利用其親屬及學(xué)生賬戶非法交易“銀潤(rùn)投資”股票，賬面獲利近1470萬(wàn)元。林平忠還涉嫌向他人泄露內(nèi)幕信息。目前，該案經(jīng)移交公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)后，正在檢察院審查起訴。
鄧舸表示，內(nèi)幕交易違背了資本市場(chǎng)“三公”原則，直接損害了投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)，影響了市場(chǎng)功能的發(fā)揮，是資本市場(chǎng)的毒瘤，證監(jiān)會(huì)始終將嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易作為執(zhí)法工作重點(diǎn)。為適應(yīng)當(dāng)前監(jiān)管執(zhí)法形勢(shì)，證監(jiān)會(huì)已對(duì)稽查執(zhí)法力量和科技投入作出統(tǒng)籌安排，今后將進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)幕交易綜合防治的力度，努力讓每一個(gè)投資者在每一起信息披露過(guò)程中都能夠得到公平對(duì)待。
早前一天的1月8日，證監(jiān)會(huì)表示，新發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《上市公司收購(gòu)管理辦法》新規(guī)已從多個(gè)方面防止內(nèi)幕交易發(fā)生，一是要明確對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員行為約束，要求重大資產(chǎn)重組信息披露前采取保密措施；二是要求重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方作出公開(kāi)承諾，如因提供的信息存在虛假、誤導(dǎo)或遺漏將依法承擔(dān)賠償責(zé)任，并在查實(shí)是否存在內(nèi)幕交易前，暫停相關(guān)人員的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒚鞔_內(nèi)幕信息核查人員名單的界定標(biāo)準(zhǔn)等；第三，繼續(xù)將股票異常交易監(jiān)管與重大資產(chǎn)重組行政許可掛鉤。
