1月18日消息
一封名為《向中國證監(jiān)會實名公開舉報招商證券違法違規(guī)合謀欺詐投資人》的信在微博發(fā)布后，引起市場關(guān)注。新浪財經(jīng)獨家獲悉，實際上招商證券于2014年5月5日就收到楊新英向中國證券業(yè)協(xié)會提交的《舉報函》。而針對舉報函中提出的問題，該公司已向中國證券業(yè)協(xié)會提交了書面反饋。同時，也召開了多次會議對東源嘉盈事件進行討論，并邀請了東源嘉盈總經(jīng)理楊凡和投訴人楊新英參會，希望和平解決爭端。
具體而言，楊新英及菁英祥公司在舉報函中稱招商證券未經(jīng)其同意向東源嘉盈公司轉(zhuǎn)讓投資管理權(quán)，也從未對東源嘉盈進行過調(diào)查與了解，對此，招商證券內(nèi)部人士表示該內(nèi)容與事實不符。據(jù)介紹，該集合計劃管理人始終為招商證券，該公司一直控制相關(guān)集合計劃的投資管理權(quán)，從未將投資管理權(quán)轉(zhuǎn)讓給包括東源嘉盈在內(nèi)的其他任何機構(gòu)。東源嘉盈僅為集合計劃提供投資決策相關(guān)顧問服務(wù)。
“上述管理權(quán)的行使我司在相關(guān)產(chǎn)品合同中已有明文約定，并未違反相關(guān)約定�！鄙鲜鰞�(nèi)部人士認為，該公司聘用東源嘉盈擔任招商匯智之東源嘉盈集合資產(chǎn)管理計劃的研究顧問，是在對東源嘉盈進行了充分盡調(diào)的基礎(chǔ)上作出的決定，聘用東源嘉盈擔任本集合計劃研究顧問的行為合法合規(guī)。
業(yè)內(nèi)人士表示，聘請外部研究顧問的運作模式是證券行業(yè)較為普遍的做法，監(jiān)管機構(gòu)及行業(yè)自律組織也下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范證券公司聘用第三方機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃提供投資決策相關(guān)專業(yè)服務(wù)的通知》、《關(guān)于進一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的補充通知》等文件對該項業(yè)務(wù)進行了規(guī)范，明確表明了監(jiān)管機構(gòu)持肯定并支持的態(tài)度。"我們也將持續(xù)按照監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)要求，合法合規(guī)的開展此項業(yè)務(wù)。"上述招商證券內(nèi)部相關(guān)人士稱，此前公司也曾主動邀請楊新英和楊凡進行了多次溝通，希望能努力促成雙方達成和解
據(jù)了解，2014年6月10日招商證券曾派專員赴中國證券業(yè)協(xié)會參加了東源嘉盈投訴事件的調(diào)解會議。根據(jù)調(diào)解程序，該公司多次約談了東源嘉盈總經(jīng)理楊凡，希望或許東源嘉盈公司是否能對楊新英的賠償訴求予以考慮。
“但楊凡認為東源嘉盈公司在該產(chǎn)品運作過程中始終盡職盡責，未有損害投資者利益的行為存在，楊新英及菁英祥公司的經(jīng)濟損失屬于正常投資虧損，不能給予賠償。由于東源嘉盈公司堅持不對楊新英做出賠償，因此此次協(xié)會調(diào)解無果�！睋�(jù)一位接近招商證券的內(nèi)部人士透露。
“實際上，在東源嘉盈投委會的投資決策過程中， 楊新英與楊凡意見不合，多次發(fā)生爭執(zhí)，當集合計劃凈值下跌時，
楊新英責怪楊凡在投資決策中未聽取其意見，雙方因此反目成仇。”上述接近招商證券的內(nèi)部人士透露，這起投訴事件，應(yīng)該理解為楊新英向東源嘉盈公司總經(jīng)理楊凡進行索賠，但因合同主體為招商證券，所以楊新英只能向監(jiān)管機構(gòu)投訴該公司。
對于本次網(wǎng)絡(luò)投訴事件，招商證券內(nèi)部相關(guān)人士表示，公司在該產(chǎn)品的管理運作中始終嚴格履行管理人職責、合規(guī)守法，并不存在違法違約的情況，招商證券對楊新英及菁英祥公司的損失不應(yīng)承擔責任。
實際上，業(yè)內(nèi)人士認為近年來隨著券商與一些第三方投資機構(gòu)的合作逐漸增多，券商、投資機構(gòu)、投資者之間關(guān)系的協(xié)調(diào)對于證券公司而言也是一個不小的考驗。而招商證券也表示，未來將繼續(xù)加強對專業(yè)投資者的了解和溝通，對產(chǎn)品面臨的風險進行更加充分的風險提示和風險教育，高度重視投資者教育工作。
