摘要：30日，證監(jiān)會(huì)舉行新聞發(fā)布會(huì)表
示：擬對(duì)華夏、海富通等5家公司采取責(zé)令限期整改3到6個(gè)月不等、整改期間暫停受理 公募基金注冊(cè)的兼顧措施，并對(duì)相關(guān)公司高管出具監(jiān)管警示函；對(duì)中郵基金等6家公司
采取依法改正的行政監(jiān)管措施。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍30日通報(bào)了近期基金老鼠倉(cāng)案件的查處結(jié)果。他表示，2014年12月開(kāi)展了基金老鼠倉(cāng)專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)，其中著重針對(duì)15家涉案公司進(jìn)行了檢查，依法對(duì)存在不同程度內(nèi)控公司的基金公司實(shí)施行政監(jiān)管措施，其中擬對(duì)華夏、海富通等5家公司采取責(zé)令限期整改3到6個(gè)月不等，整改期間暫停受理公募基金注冊(cè)的兼顧措施，并對(duì)相關(guān)公司高管出具監(jiān)管警示函；對(duì)中郵基金等6家公司采取依法改正的行政監(jiān)管措施。
據(jù)悉，自2013年下半年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已立案調(diào)查利用未公開(kāi)信息交易案件41起。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍去年12月表示，證監(jiān)會(huì)已將涉嫌利用華夏基金公司、海富通基金公司、平安資產(chǎn)管理有限公司、中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司等20家金融機(jī)構(gòu)的未公開(kāi)信息，從事非法交易活動(dòng)的羅澤萍、劉振華、蔣征等39名涉案人員依法移送公安機(jī)關(guān)。其中，錢(qián)鈞、蘇競(jìng)已受到刑事處罰。
“捕鼠”風(fēng)暴持續(xù)的高壓態(tài)勢(shì)不僅針對(duì)個(gè)人，還有基金公司。之前監(jiān)管層處罰老鼠倉(cāng)案件時(shí)，基金公司往往與當(dāng)事人“劃清界限”，除了2013年監(jiān)管層因馬樂(lè)老鼠倉(cāng)案責(zé)令博時(shí)基金整改6個(gè)月外，幾乎沒(méi)有一家基金公司因老鼠倉(cāng)事件承擔(dān)責(zé)任。
據(jù)金融時(shí)報(bào)報(bào)道，濟(jì)安金信副總經(jīng)理、基金評(píng)價(jià)中心主任王群航分析稱(chēng)，如果華夏等4家基金公司因老鼠倉(cāng)被暫停新業(yè)務(wù)，那么這幾家公司在3個(gè)月、6個(gè)月內(nèi)將停發(fā)新基金，這在當(dāng)下基金大賣(mài)的市場(chǎng)環(huán)境下可謂不小的損失。
就監(jiān)管處罰對(duì)基金公司的影響程度，有基金公司高管表示，今年的行情之下，基金發(fā)行環(huán)境有所改善，激烈的競(jìng)爭(zhēng)下，新產(chǎn)品的發(fā)行可助基金公司日行千里。暫停新業(yè)務(wù)對(duì)于基金公司的影響還是相當(dāng)大的�！芭Ｊ行星橄拢肽昊蛘�3個(gè)月可以改變得太多�！鄙钲谝换鸸厩廊耸恐毖�。此番被傳受到處罰的基金公司排位大多靠前，有3家排位于前十。暫停新產(chǎn)品發(fā)行后，其排名或受影響。
