4月18日，北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2025年第一季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果（簡(jiǎn)稱“評(píng)價(jià)結(jié)果”）。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，在103家參評(píng)券商中，中信建投、華泰證券、開源證券、中信證券、東吳證券位居行業(yè)前五名。與去年一季度相比，前五位新增了華泰證券、東吳證券；第一創(chuàng)業(yè)、中泰證券則退出。與此同時(shí)，在前十排名中，頭部機(jī)構(gòu)的占比愈發(fā)增加。
據(jù)了解，北交所、股轉(zhuǎn)公司季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分等兩部分組成：基礎(chǔ)分為100分，專業(yè)質(zhì)量得分會(huì)加分，合規(guī)質(zhì)量問題則扣分，以此來得出最終的合計(jì)分值，進(jìn)行排名。
根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，合計(jì)分值排名前十的券商分別為中信建投、華泰證券、開源證券、中信證券、東吳證券、申萬(wàn)宏源、國(guó)金證券、銀河證券、國(guó)信證券、東方財(cái)富。其中，中信建投以152.22的合計(jì)分值位列行業(yè)第一；華泰證券、開源證券分別位列第二、第三，分值分別為138.42、128.03。從構(gòu)成來看，前十位中共有6家頭部券商，但也不乏部分在北交所新三板領(lǐng)域有特色的中小券商，如開源證券等。
與去年一季度結(jié)果相比，領(lǐng)先券商名單發(fā)生了一定變化。其中，前十位的券商中有6家為新晉，包括華泰證券、東吳證券、申萬(wàn)宏源、國(guó)金證券、國(guó)信證券、東方財(cái)富。華泰證券由去年的第13名，沖到了今年的第2名。東吳證券由去年的第18名，沖到了今年的第5名。
值得注意的是，考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)除了專業(yè)質(zhì)量的加分項(xiàng)，還有合規(guī)質(zhì)量的扣分項(xiàng)。據(jù)悉，合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)包括主辦券商在各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄情況、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況等。
其中，執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為是指主辦券商在開展推薦掛牌、發(fā)行并購(gòu)、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)等執(zhí)業(yè)過程中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范，但未被采取自律監(jiān)管措施的行為。
而被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業(yè)務(wù)人員因違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，以及在從事涉及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)過程中因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施、行政處罰的情況。
評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，多數(shù)券商機(jī)構(gòu)并未出現(xiàn)扣分項(xiàng)或扣分項(xiàng)較少，但今年一季度仍有部分券商在合規(guī)質(zhì)量上扣分較多，如國(guó)信證券被扣8.71分、東北證券被扣8分、德邦證券被扣6.29分。除此之外，國(guó)投證券、平安證券、西部證券、東莞證券、西南證券、華林證券、國(guó)融證券則被扣4分。
