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作者：（美）威廉·伯恩斯坦
出版社：機(jī)械工業(yè)出版社 |
威廉·伯恩斯坦是一名精神病從業(yè)醫(yī)師，擁有化學(xué)和醫(yī)學(xué)兩個(gè)博士頭銜，經(jīng)濟(jì)學(xué)只是其業(yè)余愛好。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域著書立說，也是威廉·伯恩斯坦退休之后玩票所為。孰料這一玩可不得了，他連續(xù)出版多本備受歡迎的金融理論、資產(chǎn)組合投資、貿(mào)易史著作，“頭銜”也變成了“金融理論家”，或者不蹩腳的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，遠(yuǎn)比枯坐學(xué)院固守教條的同行靠譜。
這本《繁榮的背后：解讀現(xiàn)代世界的經(jīng)濟(jì)大增長》，旨在解答19世紀(jì)早期出現(xiàn)的引發(fā)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)爆發(fā)式增長，以及這種增長只出現(xiàn)在一些國家，在另一些國家增長態(tài)勢(shì)不明顯甚至與增長潮流絕緣的原因。威廉·伯恩斯坦對(duì)此設(shè)問給出的回答是，持續(xù)、無法逆轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)增長需要具備四種制度條件：財(cái)產(chǎn)權(quán)、科學(xué)理性主義、現(xiàn)代資本市場(chǎng)、交通與通信技術(shù)。他首先分析19世紀(jì)之前若干個(gè)曾經(jīng)短期繁榮的國家、文明，指出上述四種制度條件中一個(gè)或多個(gè)缺失，造成了這些國家和文明衰落，并且，缺失多個(gè)制度條件的后果要比只存在一個(gè)“短板”嚴(yán)重。
接下來，威廉·伯恩斯坦分別就財(cái)產(chǎn)權(quán)等四種制度條件對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要性、不可或缺性進(jìn)行了闡述，也同時(shí)論證了單有其中一項(xiàng)，國家也無法實(shí)現(xiàn)長久的經(jīng)濟(jì)繁榮。值得稱道的是，有別于許多原教旨主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，威廉·伯恩斯坦在闡述資本（市場(chǎng)）一章中，提到了近代荷蘭因過度沉溺于金融業(yè)務(wù)導(dǎo)致了衰落。荷蘭在17、18世紀(jì)，其國內(nèi)發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)率先推出了海事保險(xiǎn)、退休金、年金、期貨、期權(quán)、跨國證券上市以及共同基金等金融創(chuàng)新，還涌現(xiàn)出真正意義的現(xiàn)代投資銀行。在荷蘭，貸款的風(fēng)險(xiǎn)有史以來第一次可以打包出售，并以不同名目的債券形式分?jǐn)偨o數(shù)以千計(jì)的投資者，由此推動(dòng)了利息率（資金成本）的降低，讓荷蘭資本家、投機(jī)客踴躍融資在海內(nèi)外投資。據(jù)統(tǒng)計(jì)，荷蘭1800年的對(duì)外投資高達(dá)15
億荷蘭盾，是荷蘭GDP的兩倍，這個(gè)比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于現(xiàn)代的金融投資大國美國，后者對(duì)外投資不到GDP的一半。金融如此發(fā)達(dá)，金融獲利如此輕而易舉，當(dāng)時(shí)的荷蘭政府和資本家沒有動(dòng)力完善監(jiān)管體系，也缺乏風(fēng)險(xiǎn)判斷，大量外部債權(quán)均落得違約結(jié)局，更關(guān)鍵的是，這個(gè)國家的初期繁榮并不依靠技術(shù)進(jìn)步這一現(xiàn)代財(cái)富的偉大發(fā)動(dòng)機(jī)，因而不可避免的衰落。
近現(xiàn)代英國是首個(gè)同時(shí)具備威廉·伯恩斯坦所說四種制度條件的國家。英國對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的尊重，是這個(gè)國家自中世紀(jì)時(shí)代留下的政治遺產(chǎn)，以《大憲章》的形式限制了王權(quán)，遏制了幾百年里多位國王試圖擴(kuò)權(quán)越界的努力。也正是因?yàn)橥跏覚?quán)威相對(duì)衰弱，近現(xiàn)代英國更能寬容技術(shù)創(chuàng)新，除了工業(yè)革命前那些在各行業(yè)各領(lǐng)域起到重要奠基作用的發(fā)明創(chuàng)造外，這個(gè)國家還第一個(gè)系統(tǒng)地將科學(xué)方法應(yīng)用于農(nóng)業(yè)。英國“光榮革命”不僅從荷蘭引進(jìn)了新國王威廉，還引入了大批荷蘭及歐洲其他國家的金融家族，并一步步規(guī)范本國的資本市場(chǎng)。等到蒸汽機(jī)等一連串實(shí)現(xiàn)交通與通信條件升級(jí)的新技術(shù)成果出現(xiàn)，可以說，19世紀(jì)早期的英國在全球擁有了起跑優(yōu)勢(shì)。對(duì)照荷蘭與英國，同時(shí)期的法國、西班牙和日本卻仍然面臨推動(dòng)騰飛發(fā)展的制度障礙，因而發(fā)展得更慢，并留下了延至現(xiàn)代的負(fù)面社會(huì)、文化和政治遺產(chǎn)。
在筆者看來，這本書的前兩部分較為清晰的回答了威廉·伯恩斯坦的前述設(shè)問，有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)等四種制度條件的價(jià)值意義的分析也頗為到位。正如本書中文版推薦序作者、中國社會(huì)科學(xué)院研究員張宇燕所指出的，威廉·伯恩斯坦在這本書中并沒有提出原創(chuàng)性理論見解，而是高效簡(jiǎn)潔的引述了多位經(jīng)濟(jì)史、貿(mào)易史、金融理論專家的名作論點(diǎn)，以易于被讀者看懂理解的方式整合起來，成為一部“有理論一句的非小說文字”，“憑借已有磚瓦筑造出具有別具一格功能的房屋來”。
但需要指出的是，恰恰也因?yàn)橥げ魉固狗钦y(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的身份、全盤借用他人研究成果著述的特點(diǎn)，書的前兩部分仍然存在一些瑕疵，譬如，第二章談及美國財(cái)產(chǎn)權(quán)法治傳統(tǒng)中專利保護(hù)體系時(shí)，作者忽略了或選擇性放棄的事實(shí)是：美國在20世紀(jì)前專利保護(hù)法律政策發(fā)明的對(duì)外歧視導(dǎo)向，以最低成本引進(jìn)來自歐洲的技術(shù)成果；又如，將英國在近現(xiàn)代時(shí)期的崛起繁榮原因界定為四種制度條件的具備（甚至定論稱，只要有了四種制度條件，繁榮就會(huì)自然而然發(fā)生），無視當(dāng)時(shí)作為日不落帝國的英國，其發(fā)展從海外殖民地資源、市場(chǎng)等獲得的非制度優(yōu)勢(shì)（英國20世紀(jì)損失了這些非制度優(yōu)勢(shì)，仍保留了前述四種制度條件，也無法換回的衰落了）。
《繁榮的背后：解讀現(xiàn)代世界的經(jīng)濟(jì)大增長》這本書更大的問題在第三部分——威廉·伯恩斯坦試圖將前述四種推動(dòng)經(jīng)濟(jì)繁榮出現(xiàn)的制度條件，進(jìn)一步確定為充分必要條件（不需要其他因素），甚至是有政治正確寓意的唯一模式——這個(gè)目標(biāo)暫不論正確或者謬誤，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了依靠整合已有文獻(xiàn)著書立說的他的能力。書中第三部分也因此陷入顛三倒四的敘述，在發(fā)展、幸福、霸權(quán)等詞匯中艱難切換，在多處論述時(shí)將“財(cái)產(chǎn)權(quán)”直接置換為“法治”。
作者有意論證財(cái)產(chǎn)權(quán)等四種條件之外，學(xué)界重視的其他因素如民主只是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果，而不能成為進(jìn)一步保證推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和繁榮，可能會(huì)起到相反作用，舉出了當(dāng)今世界許多民主政體國家陷入發(fā)展困境的案例，以及一些被稱為非民主政體的國家連續(xù)快速增長的情況；甚至還暗示，在保證財(cái)產(chǎn)權(quán)前提下實(shí)行必要專制的合理性。筆者認(rèn)為，威廉·伯恩斯坦的這種有一定代表性的理解，本身是忽略民主發(fā)展完善程度、民主與法治互相支撐、缺失民主的經(jīng)濟(jì)增長必然造成兩極分化進(jìn)而葬送發(fā)展局面的惡性后果等一系列常識(shí)的誤判。
