大成基金員工自購專戶的風波基本塵埃落定。
近日，網(wǎng)上有人士匿名舉報稱，大成基金公司總經(jīng)理等眾多高管違規(guī)購買大成基金所發(fā)售的專戶理財產(chǎn)品，違背證監(jiān)會關于利益輸送的規(guī)定。
對此，證監(jiān)會有關部門負責人表示，大成基金的專戶產(chǎn)品確實未存在員工購買的情況，但確實存在員工親屬購買的情況。
“而目前相關法律法規(guī)，包括證監(jiān)會的規(guī)章制度、相關規(guī)范性文件的層次，都沒有對員工親屬或者員工本身能否購買基金專戶產(chǎn)品作出規(guī)定。只是在專戶“一對多”業(yè)務開展初期，監(jiān)管層在內(nèi)部要求中，要求基金從業(yè)人員暫不參與�！痹撠撠熑吮硎尽�
“我們從其報備的投資人名單里認真調(diào)查過，相關的監(jiān)管機構也介入做了進一步的核實，確實沒有存在員工購買的情況�！鄙鲜鲐撠熑朔Q。
然而，盡管證監(jiān)會對此進行澄清，其背后的關鍵問題自購是否違規(guī)此前仍是模糊地帶。
目前，關于基金公司專戶理財產(chǎn)品的相關法規(guī)和管理辦法，主要是《基金特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》和《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有關問題的規(guī)定》，不過其中均未就基金公司員工是否可以購買“一對多”產(chǎn)品做出明確規(guī)定，對于基金公司從業(yè)人員親屬能否購買也未提及。
“從業(yè)人員能否購買專戶產(chǎn)品并無明確的法律規(guī)定。只是在2009年的時候，監(jiān)管層下達了一個內(nèi)部通知，表示從業(yè)人員暫時不能購買專戶產(chǎn)品�！币晃槐本┗鸸镜幕椴控撠熑藢τ浾弑硎尽�
事實上，業(yè)內(nèi)人士對于期盼“暫不”這個門檻放開已久。
“希望能進一步放開基金公司從業(yè)人員對專戶產(chǎn)品以及相關公募產(chǎn)品的購買限制�！鄙鲜龌鸸净椴控撠熑酥赋�。
證監(jiān)會對此確實已經(jīng)有考慮�！澳壳熬鄬�"一對多"開展初期已經(jīng)有好幾年時間了，監(jiān)管層在此問題上會聯(lián)合基金從業(yè)人員購買公募基金的問題，一并作出進一步的考慮�！鄙鲜鲎C監(jiān)會有關部門負責人指出。
雖然自購不違規(guī)，但其背后涉及的利益輸送風險仍為市場各方所擔憂，而專戶規(guī)模小，信息披露不及公募公開，使得其操作快速隱蔽的特點容易讓市場產(chǎn)生會否出現(xiàn)公募對專戶的利益輸送、利益沖突的擔憂。
“誰購買并不是關鍵的問題，購買后在運作過程中會否出現(xiàn)利益輸送和利益沖突，才是關鍵的問題�！鄙鲜霾块T負責人指出。
其中關于利益輸送與利益沖突的監(jiān)管關鍵點是建立在此前頒布的基金公平交易規(guī)定上，將此前僅限于公募不同組合間的同向交易和反向交易監(jiān)控，擴大到了公募和非公業(yè)務的不同投資組合上。
最新公布的專戶試點辦法規(guī)定，基金管理公司應當公平地對待所管理的不同資產(chǎn)，建立有效的異常交易日常監(jiān)控制度，對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易（包括交易時間、交易價格、交易數(shù)量、交易理由等）進行監(jiān)控，并定期向中國證監(jiān)會報告。此外，嚴格禁止同一投資組合在同一交易日內(nèi)進行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為。
