據(jù)報道，美國證券交易委員會(SEC)近日宣布給予一位舉報者1400萬美元獎金，這是美國證券交易委員會建立舉報制度以來給出的最大一筆獎金。美國證券交易委員會稱，舉報者提供的信息使委員會成功追回了巨額的投資者資金。
給舉報者以重獎，這是美國奧巴馬政府于2010年通過的《多德-弗蘭克法案》中所提出的舉措。該法案引入了向合格舉報者提供10%到30%罰沒所得的激勵機制。為落實該項政策的實施，美國證券交易委員會于2011年專門設(shè)立了舉報者辦公室。美國證券交易委員會主席懷特表示，“我們的舉報者計劃非常成功，給我們的調(diào)查提供了高質(zhì)量的、極有價值的信息。我們希望類似的獎金能夠激勵更多人向我們提供信息�！�
正是基于“重獎舉報者”制度在美國股市的成功，對于目前正在實施“鋼腕治市”的中國股市來說，實在是很有必要將這一制度引入進來，以加強A股市場的監(jiān)管工作。
之所以認(rèn)為引入“重獎舉報者”制度很有必要，這是因為國內(nèi)市場的證券犯罪較之于美國股市來說有過之而無不及。A股市場成立的時間很短，包括市場監(jiān)管在內(nèi)的各方面因素都不太成熟，甚至對證券犯罪的懲處措施也顯得寬松，因此，在利益誘惑面前，中國股市更容易產(chǎn)生各種證券犯罪行為。所以在這種市場環(huán)境下，監(jiān)管部門更應(yīng)該采取多種多樣的措施來加強市場監(jiān)管工作，這其中，“重獎舉報者”制度無疑是有效措施之一。
實際上，“重獎舉報者”制度與“鋼腕治市”是相適應(yīng)的。自從肖鋼今年3月出任證監(jiān)會主席以來，在加強對違法犯罪行為的查處上明顯加大了打擊力度。這一點最明顯地體現(xiàn)在證監(jiān)會今年對平安證券與光大證券的查處上。
肖鋼主席的“鋼腕治市”是中國股市所需要的，但“鋼腕治市”也需要面對證券違法犯罪所具有的專業(yè)性與隱蔽性等問題。這種專業(yè)性與隱蔽性的特點，一些證券違法并不能及時受到查處，甚至根本就不會被監(jiān)管部門所發(fā)現(xiàn)。因此，知情人對證券違法犯罪行為的舉報就顯得特別重要。引入“重獎舉報者”制度，一些隱蔽性很強的證券違法犯罪就有可能被舉報出來。
不僅如此，“重獎舉報者”制度也有利于緩解監(jiān)管資源不足的問題。面對證券市場的利益誘惑，同時隨著中國股市規(guī)模的擴大，投資者身份的復(fù)雜化，各種證券違法犯罪行為的增多不可避免。加上證券犯罪的專業(yè)性與隱蔽性，這就使得監(jiān)管工作往往處于疲于應(yīng)付的狀態(tài)，監(jiān)管資源顯得嚴(yán)重不足。這個問題在中國股市顯得尤其明顯。為此證監(jiān)會有意新增600名稽查執(zhí)法人員。但即便如此，中國股市的監(jiān)管力量較之于美國仍然還是顯得不足。監(jiān)管資源總體還是相對有限的。但如果引入“重獎舉報者”制度，這可以在一定程度上緩解監(jiān)管資源不足的問題。因為該制度將監(jiān)管部門對市場的監(jiān)管轉(zhuǎn)變成一種全民監(jiān)管，如此一來，監(jiān)管效率自然會大幅提高。